經(jīng)過(guò)三十多年的探索和努力，國(guó)有企業(yè)已逐步成為具有獨(dú)立法人地位的市場(chǎng)主體，并在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大，呈現(xiàn)出較強(qiáng)活力和競(jìng)爭(zhēng)力。①?lài)?guó)企改革在取得巨大成就的同時(shí)也存在很多問(wèn)題。在新的歷史條件下，研究國(guó)企改革，對(duì)其進(jìn)行科學(xué)的戰(zhàn)略定位，對(duì)推動(dòng)國(guó)企改革向縱深挺進(jìn)乃至取得最終成功具有至關(guān)重要的理論和實(shí)踐意義。

　　國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)

　　馬克思認(rèn)為國(guó)有企業(yè)存在的關(guān)鍵，是為了解決在其看來(lái)是資本主義自身所無(wú)法調(diào)和的生產(chǎn)資料私人所有制和生產(chǎn)社會(huì)化之間的矛盾;英國(guó)公有企業(yè)的倡導(dǎo)者莫利遜則認(rèn)為，公有企業(yè)是“出于公共目的的所有、公共責(zé)任與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的結(jié)合”。

　　關(guān)于我國(guó)國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)問(wèn)題，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者也進(jìn)行了廣泛深入的探討，大致有以下幾種主要觀點(diǎn)：張連城認(rèn)為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，國(guó)有企業(yè)具有兩重性：一般性和特殊性。國(guó)有企業(yè)的一般性主要表現(xiàn)為它的營(yíng)利性;其特殊性則源于一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度賦予它的社會(huì)性。②胡岳岷認(rèn)為國(guó)有企業(yè)必須以追求利潤(rùn)最大化為己任，它是具有一定特殊性的企業(yè)，但其特殊性并不在于要負(fù)擔(dān)“社會(huì)功能”，而是要向國(guó)家上繳剩余價(jià)值。③黃速建、余菁指出社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的國(guó)有企業(yè)與發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的國(guó)有企業(yè)之間有區(qū)別。這種區(qū)別集中表現(xiàn)為，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，國(guó)有企業(yè)不僅是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段，還是政府參與經(jīng)濟(jì)的手段。作為參與經(jīng)濟(jì)的手段的國(guó)有企業(yè)，與作為干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段的國(guó)有企業(yè)相比較，前者在數(shù)量上要多很多、分布領(lǐng)域要廣很多、企業(yè)組織形態(tài)也要更為復(fù)雜。④

　　本文認(rèn)為在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、入世和社會(huì)主義公有制三重背景下，在今后較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，國(guó)有企業(yè)仍將是特殊企業(yè)，其特殊性在于提高了稀缺資源的利用效率，追求利潤(rùn)最大化的同時(shí)也必須要產(chǎn)生正面社會(huì)效應(yīng)。但是處于不同行業(yè)內(nèi)的國(guó)有企業(yè)，其所具有的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)屬性偏倚程度不同，具體表現(xiàn)為：處于競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)內(nèi)的國(guó)有企業(yè)，其近乎只表現(xiàn)為其經(jīng)濟(jì)屬性，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)就是提高經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值;處于特殊性行業(yè)內(nèi)的國(guó)有企業(yè)，其近乎只表現(xiàn)出其社會(huì)屬性，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)政府賦予的政治目標(biāo);處于以上兩種類(lèi)型行業(yè)外的其他行業(yè)內(nèi)的國(guó)有企業(yè)，其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)屬性兼具，但通常情況下兩者并不會(huì)完全對(duì)等。

　　國(guó)有企業(yè)的目標(biāo)、作用與職能

　　國(guó)有企業(yè)的目標(biāo)。基于上述對(duì)國(guó)有企業(yè)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，可以將國(guó)有企業(yè)追求的目標(biāo)概括為經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

　　經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是指國(guó)有企業(yè)同其他非國(guó)有企業(yè)一樣，要通過(guò)自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，向市場(chǎng)提供產(chǎn)品和服務(wù)，同樣遵循企業(yè)效益最大化的基本行為準(zhǔn)則，提高經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化。政府通過(guò)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，實(shí)現(xiàn)財(cái)政收入的穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng)。

　　非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是指為了彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷，國(guó)有企業(yè)被政府用作干預(yù)經(jīng)濟(jì)或參與經(jīng)濟(jì)的一種手段，實(shí)現(xiàn)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡狀況、平抑經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、增進(jìn)整體社會(huì)福利等這些目標(biāo)。作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的行為主體，國(guó)有企業(yè)開(kāi)展不經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，犧牲部分經(jīng)濟(jì)利益，其目的是要在一個(gè)更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的時(shí)間段里實(shí)現(xiàn)國(guó)家、社會(huì)公眾的大經(jīng)濟(jì)。

　　國(guó)有企業(yè)的作用與職能。本文認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)的作用可以概括為兩種：經(jīng)濟(jì)作用與公共作用。經(jīng)濟(jì)作用是指充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)屬性，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展;公共作用指充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的社會(huì)屬性，保障國(guó)家國(guó)防安全，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展。為了在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中充分發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)作用與公共作用，國(guó)有企業(yè)需要承擔(dān)以下職能：

　　第一，掌控國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。國(guó)有經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的主要控制力，為此國(guó)家必須通過(guò)國(guó)有企業(yè)來(lái)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，確保社會(huì)主義公有制，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

　　首先，國(guó)有企業(yè)是特殊公共產(chǎn)品或服務(wù)的提供者。有些生產(chǎn)活動(dòng)，如印鈔造幣、開(kāi)采稀有礦產(chǎn)、生產(chǎn)特殊藥品等，不宜由非國(guó)有企業(yè)來(lái)承擔(dān);另外提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，投資規(guī)模大、利潤(rùn)低，私人企業(yè)不易進(jìn)入，這些產(chǎn)品或服務(wù)都需要政府通過(guò)直接投資興辦國(guó)有企業(yè)來(lái)提供。其次，國(guó)有企業(yè)是國(guó)家應(yīng)付突發(fā)事件和重大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要力量。如應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)，國(guó)際糧價(jià)波動(dòng)時(shí)，政府可以通過(guò)直接影響國(guó)有糧食企業(yè)，從而確保國(guó)家糧食安全。最后，國(guó)有企業(yè)是國(guó)家發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主導(dǎo)力量。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志，但是由于其研發(fā)費(fèi)用高、投資風(fēng)險(xiǎn)大，目前我國(guó)很少有民營(yíng)企業(yè)具備這種實(shí)力。所以，國(guó)有經(jīng)濟(jì)要在一些能代表核心技術(shù)發(fā)展方向、戰(zhàn)略意義重大、市場(chǎng)前景廣闊的行業(yè)和領(lǐng)域中占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)，不斷增強(qiáng)自主研發(fā)能力，帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步。

　　第二，控制尖端軍事科技領(lǐng)域，保證國(guó)防安全。國(guó)防軍事工業(yè)、航空航天業(yè)等領(lǐng)域的產(chǎn)品和技術(shù)涉及到國(guó)家機(jī)密，在維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)安定中的作用無(wú)可替代，所以應(yīng)把這些產(chǎn)品的穩(wěn)定供應(yīng)、安全保密和高性能質(zhì)量放在首位。只有國(guó)有企業(yè)在這些領(lǐng)域保持壟斷地位才能保證國(guó)家的有效控制，才能提供全方位的社會(huì)保障。

　　軍事總是隨著科技的進(jìn)步和社會(huì)變革的發(fā)展而不斷發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化軍事的建設(shè)，國(guó)有企業(yè)應(yīng)加大科研投入，運(yùn)用科技創(chuàng)新成果，為其提供先進(jìn)的武器裝備，對(duì)軍事系統(tǒng)實(shí)施信息化改造，并提供配套的后勤保障，全面提升軍事作戰(zhàn)能力，為實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)的奮斗目標(biāo)和中華民族的偉大復(fù)興提供強(qiáng)有力的安全保障。

　　第三，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)和諧發(fā)展。中國(guó)各地區(qū)之間在經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)發(fā)展程度上存在著一定的差距，個(gè)人之間也存在著收入不平衡等問(wèn)題。縮小地區(qū)間的差距，解決社會(huì)公平問(wèn)題，是構(gòu)建和諧社會(huì)的基本要求。國(guó)有企業(yè)的投資和布局能夠起到縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的作用。國(guó)有企業(yè)要按照政府需要，為落后地區(qū)提供基礎(chǔ)設(shè)施投資，如教育、衛(wèi)生、能源等必要的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目;承擔(dān)一些面向社會(huì)弱勢(shì)群體、低收入階層實(shí)施社會(huì)救助的職能，如提供助學(xué)貸款、經(jīng)濟(jì)適用房、最低生活保障等。

　　國(guó)有企業(yè)改革的實(shí)質(zhì)

　　國(guó)企改革的實(shí)質(zhì)，從微觀層面來(lái)看，就是改革國(guó)企內(nèi)部機(jī)制，促進(jìn)體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等各層面的深入發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的活力和競(jìng)爭(zhēng)力;從宏觀層面來(lái)看，就是優(yōu)化調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局、結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力和影響力，提高社會(huì)福利，增強(qiáng)全民福祉。具體就是：

　　對(duì)處于競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)內(nèi)的國(guó)有企業(yè)而言，要按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，努力探索多種實(shí)現(xiàn)形式，使其成為真正意義的具有獨(dú)立法人地位的市場(chǎng)主體，與民企、外企平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)踐中不斷提高自身競(jìng)爭(zhēng)能力。對(duì)處于特殊性行業(yè)內(nèi)的國(guó)有企業(yè)而言，其近乎只承擔(dān)著社會(huì)職能，它們是作為政府職能直接延伸而存在的，是一種非常特殊的企業(yè)形態(tài)。

　　對(duì)處于競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)和特殊性行業(yè)之外的其他行業(yè)內(nèi)的國(guó)有企業(yè)而言，要按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的整體要求，一方面在確保國(guó)有絕對(duì)或相對(duì)控股的前提下，大力發(fā)展混合所有制，使股份制成為主要實(shí)現(xiàn)形式;另一方面通過(guò)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新，整合企業(yè)資源、發(fā)揮企業(yè)潛能、提升傳統(tǒng)技術(shù)、培育先進(jìn)企業(yè)文化。與此同時(shí)，破除壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高效率和活力，提升核心競(jìng)爭(zhēng)能力，使國(guó)有企業(yè)更好地承擔(dān)政府賦予的各種經(jīng)濟(jì)、社會(huì)職能。

　　國(guó)有企業(yè)改革，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革最重要的領(lǐng)域，也是困難最大、爭(zhēng)議最多的改革。因此，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、入世和社會(huì)主義公有制三重背景下，對(duì)關(guān)乎國(guó)企改革的基本問(wèn)題進(jìn)行重新審視和界定，有利于國(guó)有企業(yè)改革的推進(jìn)以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　(本文章摘自2012年11月《人民論壇》雜志，作者單位分別為：山東大學(xué)(威海)商學(xué)院，山東大學(xué)管理學(xué)院)

　　注釋

　　①?gòu)堊吭?ldquo;中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革三十年：重大進(jìn)展、基本經(jīng)驗(yàn)和攻堅(jiān)展望”，《經(jīng)濟(jì)與管理研究》，2008年第10期，第5～19頁(yè)。

　　②張連城：“論國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)：制度矛盾與法人地位”，《新華文摘》，2004年第10期，第11～15頁(yè)。

　　③胡岳岷：“論國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)”，《江漢論壇》，2005年第8期，第5～9頁(yè)。

　　④黃速建，余菁：“國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)、目標(biāo)與社會(huì)責(zé)任”，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2006年第2期，第68～76頁(yè)。